Robinhood, SEC’in Yaptırım İddialarını Çözmek İçin 45 Milyon Dolar Ödeyecek.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), iki Robinhood aracı kurumunun, çeşitli düzenleyici yükümlülükleri yerine getirmediği gerekçesiyle toplamda 45 milyon dolar tutarında sivil ceza ödemeyi kabul ettiğini duyurdu.
Robinhood’a İki Ayrı Ceza
Robinhood Securities, 33.5 milyon dolarlık cezayı ödemeyi kabul ederken, Robinhood Financial ise 11.5 milyon dolarlık cezaya çarptırıldı. SEC’in 13 Ocak Pazartesi günü yayımladığı basın bültenine göre, her iki şirket de emir kapsamında bazı tespitleri kabul etti, uyarı aldı ve “kanal dışı iletişim” uyumuna ilişkin iç denetim gerçekleştirmeyi taahhüt etti.
SEC Yaptırım Bölümü Vekil Direktörü Sanjay Wadhwa, “Komisyonun yatırımcıları koruma ve piyasa bütünlüğünü teşvik etme çabalarının bir parçası olarak, aracı kurumların yasal yükümlülüklerini yerine getirmesi elzemdir” açıklamasında bulundu. Wadhwa, iki Robinhood firmasının “önemli düzenleyici gerekliliklerin geniş bir yelpazesini yerine getirmekte başarısız olduğunu” vurguladı.
Robinhood’dan Savunma: Tarihi Sorunlar Aşıldı
Robinhood Markets Genel Danışmanı Lucas Moskowitz, konuyla ilgili yaptığı açıklamada, “SEC’in emirlerinde belirttiği üzere, bu durumların büyük bir kısmı geçmişte çözülmüş konulardır. Yenilikçi ürün ve hizmetler geliştirerek müşterilerimizin ABD ve küresel finansal piyasalara katılmasını sağlama konusunda sektöre liderlik etmeye devam edeceğiz” dedi.
İhlal Detayları
SEC, Robinhood’un ihlallerinin şüpheli işlem raporlama, kimlik hırsızlığı koruma, sistemlere yetkisiz erişim, kanal dışı iletişim, aracı kurum verilerinin saklanması ve müşteri iletişimlerinin korunması gibi konuları içerdiğini belirtti. Robinhood Securities ayrıca elektronik veri raporlaması, hisse senedi parçalı alım satım işlemleri ve hisse ödünç verme gibi alanlarda da ihlaller gerçekleştirdi.
Bu ihlallerin büyük kısmının 2023 öncesinde gerçekleştiği, yalnızca bir tanesinin 2023’ün Aralık ayında sona erdiği aktarıldı.
Geçmişteki Sorunlar ve Yaptırımlar
Robinhood, daha önce de benzer bir durumla gündeme gelmişti. Aralık 2020’de SEC, şirketin müşterilerini gelir modeli hakkında yanlış bilgilendirdiği ve işlemler için en iyi fiyatı sunma sözünü yerine getirmediği gerekçesiyle 65 milyon dolarlık bir cezayı kabul ettiğini duyurmuştu. O dönemde Robinhood, bulguları ne kabul etmiş ne de reddetmişti.
Robinhood’un, finansal teknolojiler alanında önemli bir oyuncu olarak sektöre yön veren uygulamalarıyla dikkat çekmesine rağmen, düzenleyici ihlallerin gölgesinde kalmaya devam etmesi, yatırımcı güveni ve piyasa itibarı açısından zorluklar yaratıyor. Şirketin bu süreçte şeffaflığı ve uyum çabalarını artırması, yalnızca yatırımcılar için değil, sektördeki genel güven ortamı için de kritik bir adım olacak.
