Interactive Brokers, Hisse Senedi Ödünç Programındaki Kayıt Hatası Nedeniyle 475.000 Dolar Ceza Aldı.
Düzenleyici kurum Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), Interactive Brokers’a (Nasdaq: IBKR) hisse senedi ödünç verme programındaki kayıt hataları nedeniyle 475.000 dolar para cezası verdi. Şirket, bu ceza konusunda FINRA ile uzlaşmaya vararak ödeme yapmayı kabul etti.
Hesaplamalardaki Hatalar
FINRA’nın resmi “Kabul, Feragat ve Onay” (AWC) belgesine göre, Interactive Brokers, Avrupa borsalarında listelenen hisseleri ödünç alan müşterilerine iade ederken yanlış hesaplamalar yaptı. Bu hatalar sonucunda, Haziran 2021 ile Aralık 2021 arasında 800’den fazla durumda ödünç alınan hisseler iade edilmemesi gerektiği halde iade edildi. Bu durum, şirketin menkul kıymet açığının artmasına neden oldu.
Düzenleyici kurum, Connecticut merkezli bu dev aracı kurumun, müşterilerinden aldığı hisseleri geri iade etme ve kontrol etme yükümlülüklerini yerine getirmesini sağlayacak yeterli denetim sistemini ve yazılı denetim prosedürlerini (WSP) oluşturmadığını belirtti.
Kayıtsız Bir Kişinin Yetkilendirilmesi
FINRA ayrıca, Ocak 2021 ile Aralık 2023 arasında Interactive Brokers’ın, kayıtsız bir çalışanın menkul kıymet finansmanı işinde, özellikle de ödünç verme programında yazılım geliştirme süreçlerini yönettiğini vurguladı. FINRA’nın kuralları gereğince bu tür sorumluluklar üstlenen kişilerin kaydının bulunması gerekmekteydi.
Interactive Brokers, FINRA’nın verdiği ceza ve diğer tedbirleri kabul ettiğinden dolayı, düzenleyici kurum bu bulgularla ilgili olarak gelecekte başka bir dava açmayacağını belirtti.
İlginç bir şekilde, Interactive Brokers geçtiğimiz yıl Avustralya’nın mali düzenleyici kurumunun da benzer uyumsuzluklar nedeniyle incelemesine tabi olmuştu. Şirketin ödünç verme programı kapsamında hissedarlar, hisselerini diğer yatırımcılara ödünç verebiliyor; bu yatırımcılar da ödünç aldıkları hisseler üzerinden kısa pozisyon alabiliyorlar.
Bu arada, Bloomberg’in son raporuna göre, Interactive Brokers’ın Danimarka merkezli Saxo Bank’ı satın almak için teklif veren adaylar arasında olduğu ortaya çıktı. Diğer teklif sahipleri arasında Altor Equity Partners ve Centerbridge Partners da bulunuyor.
Interactive Brokers gibi köklü bir aracı kurumun, denetim ve hesaplama hatalarından dolayı böyle bir ceza alması, finansal hizmetlerde denetimin ne kadar kritik olduğunu bir kez daha gözler önüne seriyor. Hem Avrupa hem de Avustralya’da benzer uyumsuzluklarla karşı karşıya kalan şirketin, uyum süreçlerine daha fazla önem vermesi gerektiği açık. Bu olay, finans sektöründe regülasyonlara uyum sağlamanın ne kadar önemli olduğunu vurguluyor.
