FCA, Yaptırım Eylemlerini Hızlandıracak
Finansal Davranış Otoritesi (FCA), yaptırım davalarını daha hızlı bir şekilde yürütmeyi taahhüt etti.
Kurum, yaptırım eylemlerinin caydırıcılık etkisini artırmayı amaçlıyor. Gelecekte, FCA, stratejik önceliklerine uygun ve en büyük etkiyi sağlayabileceği sınırlı bir dava portföyüne odaklanacak. Ayrıca, ulaşılabilir bir sonuç olmayan davaları daha hızlı bir şekilde kapatacak.
Yeni yaklaşımın bir parçası olarak, FCA, bir yaptırım soruşturması açıldığında daha şeffaf olma planları üzerine bir danışma süreci başlattı. Planlara göre, FCA, uygun olduğunda soruşturmalar hakkında güncellemeler yayınlayacak ve yaptırım sonucu olmadan kapanan davalar hakkında açık olacak. Bu hamleler, şu anki süreçten bir değişiklik olup, soruşturmaların sadece çok sınırlı durumlarda duyurulduğu bir sistemden farklılaşıyor.
FCA’nın Uygulama ve Piyasa Denetimi Ortak Yürütme Direktörü Therese Chambers şunları söyledi: ‘Davaları açtığımızda ve kapattığımızda daha şeffaf olmak, halka davada olduğumuzu göstererek kamu güvenini artırabilir.
‘Aynı zamanda, firmaların soruşturmaya neden olan ciddi eksiklik türlerini anlamalarını sağlayarak, kendi davranışlarını daha hızlı değiştirmelerine yardımcı olarak çalışmamızın caydırıcılık etkisini artıracağız. Daha fazla şeffaflık, bizim bir yaptırım ajansı olarak daha fazla hesap verebilirliği de beraberinde getirecek.’
FCA’nın Uygulama ve Piyasa Denetimi Ortak Yürütme Direktörü Steve Smart ise şunları ekledi: ‘Ciddi zararı azaltmak ve önlemek, stratejimizin temel taşlarından biridir. Daha hızlı, hedefli ve şeffaf bir uygulama sunarak zararı azaltacak ve diğerlerini caydıracağız. Ayrıca, zararı gerçek zamanlı olarak durdurmak için müdahale yetkilerimizi daha fazla kullanacağız.’
Bir soruşturma duyurusunun yapılma kararı, her durumun kendine özgü koşullarına bağlı olarak ve kamu yararına olup olmadığını belirleyecek çeşitli faktörlere dayanarak alınacak. Bu faktörler arasında, duyurunun Birleşik Krallık finansal sistemine olan güveni artırıp artırmayacağı, halkı FCA’nın uygun eylemleri aldığına dair güvenceye kavuşturup kavuşturmayacağı veya herhangi bir soruşturmada yardımcı olup olmayacağı bulunuyor.
Bir soruşturma duyurulması, FCA’nın herhangi bir usulsüzlük veya gereklilik ihlali olup olmadığına karar verdiği anlamına gelmez. Bireylerle ilgili soruşturmalara gelince, FCA genellikle bu tür soruşturmaları duyurmaz.
